10个月后才报告股东质押股权竟不知情国都证券因此收到监管措施函

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10个月后才报告股东质押股权竟不知情国都证券因此收到监管措施函

国都证券2019年中报显示,普通股前十名股东中,深圳市华融泰资产管理有限公司位列第九,持股2.2亿股,持股比例为3.7736%,且均为限售股份。不过,就在今年1月7日,国都证券发布了股票解除限售公告,有4位股东合计近7.89亿股限售股解除限售,占公司总股本13.5385%,可转让时间为2020年1月10日,其中就包括深圳市华融泰资产管理有限公司持有的2.2亿股。

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不过挂牌上市后,国都证券的业绩出现波动。2016年至2018年,营业收入分别为15.65亿元、16.75亿元和5.57亿元,净利润分别为6.80元、7.30亿元和-1.48亿元。而2018年发生亏损主要就是自营拖累和资管“埋雷”。

北京证监局披露的对国都证券的行政监管措施表示,国都证券股东深圳市华融泰资产管理有限公司于2019年1月11日质押所持国都证券股权,国都证券应当知情。而在北京证监局问询后,国都证券才于2019年10月22日报告相关质押情况。

“质押所持有的证券公司股权,证券公司的股东、实际控制人应当在5个工作日内通知证券公司。公司竟然在10个月后才报告,也确实反映在股权管理上存在漏洞,内部合规意识还需要提高。”有业内人士这样点评。

1月15日,国都证券发布了2019年度未经审计财务报表公告,2019年营业总收入为13.97亿元,净利润为5.39亿元。而2018年营业收入5.57亿元,净利润为亏损1.48亿元。

1月15日,国都证券发布了2019年度未经审计财务报表公告,2019年营业总收入为13.97亿元,净利润为5.39亿元。 

“天迈杯2020·与爱同行”新年徒步以“保护青海湖我是志愿者”为主题,在活动现场,由青海湖环保志愿者发布《保护青海湖我是志愿者》环保倡议书,并开展千人环保签名、千人大合唱、捡拾垃圾、环保科普行、新年祈愿等活动。

图为天迈杯2020·与爱同行”青海湖迎新年徒步活动现场。罗云鹏 摄

2019年业绩终于扭亏为盈 

日前,北京证监局披露了对国都证券的行政监管措施,北京证监局表示,国都证券股东深圳市华融泰资产管理有限公司于2019年1月11日质押所持国都证券股权,国都证券应当知情。而在北京证监局问询后,国都证券才于2019年10月22日报告相关质押情况。上述行为反映出国都证券内部控制不完善,因此要求国都证券完善内部控制,做好股权管理工作。

青海湖景区保护利用管理局旅游管理处处长陈德辉介绍,活动借徒步形式传播绿色发展理念,希望营造全社会关注和参与青海湖生态环境保护的良好氛围,引导更多社会力量共同参与到青海湖保护利用事业中来,让“大、美、净、好”成为青海湖的靓丽名片。

2019年证券市场行情转暖,交投活跃,股债市场主要指数均有所上涨,国都证券业绩也逐渐回暖。2019年中报显示,公司实现营业收入9.07亿元,比上年同期增加6.28亿元,同比增加225.20%;净利润4.36亿元,同比增加1675.73%。

上述公告进一步显示,在13.97亿元的营业收入中,投资收益贡献最大,实现5.03亿元,占比36%;其次是利息净收入2.5亿元,经纪业务手续费净收入2.48亿元,上述三大收入来源合计占比逾七成。

2019年1月,股权被质押,直到被监管问询后,才报告相关质押情况,已经过了10个月。

北京证监局表示,上述行为反映出国都证券内部控制不完善,因此,对国都证券采取责令改正的行政监管措施,国都证券应完善内部控制,做好股权管理工作。

国都证券是2001年12月28日成立的综合性证券公司,注册地为北京。2015年6月23日公司组织形式由有限责任公司整体变更为股份有限公司,公司正式更名为“国都证券股份有限公司”,注册资本变更为46亿元。2015年12月31日完成增资扩股,注册资本增至53亿元。2017年3月31日,国都证券股份有限公司在新三板挂牌上市。 

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时隔10个月才报告股东质押情况